نظارت مالی چیست؟ Rosfinmonitoring

فعالیت های مالی از شهروندان و اپراتورهای اقتصادی بسیار قاعدهمند و به شدت کنترل می شود. برای نظارت طبیعی انسان است که معمولا بسیار قابل توجه با توجه به ویژگی های حقوقی، اما این شرکت احساس همه حلقههای آن است. پس چه نظارت مالی است؟

اطلاعات کلی

همه سیستم فعلی است که به بانک گره خورده است. آنها تابع قوانین و مقررات فدرال هستند. علاوه بر این، بانک ها در کنترل عملیات است که حمل مشتریان خود است. بیشترین توجه در این مورد، به گردش مالی از انتقال پول، معاملات، قانون و معاملات ارز خارجی داده می شود.

به خصوص ایجاد سرویس مانیتورینگ مالی برای نظارت بر. در وظیفه خود را به اطمینان حاصل شود که تمام معاملات قانونی بود. در صورت فعالیت های مشکوک یا نقض خدمات نظارت مالی موظف است مطابق با دستورالعمل عمل و اطلاع مقامات مناسب. و نیاز به اقدامات قابل توجهی خواهد شد توسط آنها گرفته شده است. این قابل درک است که بانک خود در تشخیص فعالیت های مشکوک که شاید می تواند حساب را مسدود کند. برای چیزی پاسخ های بیشتر در حال حاضر Rosfinmonitoring.

وظایف

چه در بخش نظارت مالی درگیر است؟ او معتقد است و جمع آوری اطلاعات به پس از آن بررسی فرآیندهای مالی است که می گیرد. فدرال می تواند تصمیم گیری در مورد تصویب اقدامات خاص با هدف مبارزه با را با پول شویی. علاوه بر این، آنها در این در سطح ملی مشغول اند.

کارکنان بانک نیز در وضعیت به طور مستقیم با موسسه مالی که در آن کار است. هدف اصلی از تمام این مراحل است مبارزه با پول از پول است که توسط گروه های تروریستی و جنایتکارانه دست آمده است. از آنجا که این بودجه به احتمال زیاد به حفظ فعالیت های خود را، که هدف سزاوار اقدامات صورت گرفته.

چه کسی است که در این فرایند درگیر؟

نظارت مالی از بانک ها حاکی از مشارکت تعداد زیادی از کارکنان. علاوه بر این متخصصان که برای پول جستجو - آن مسئولیت مستقیم خود را در این فرایند شامل بیشتر و صندوقداران و پیشگویان، و مدیران است. و هیچ تعجبی ندارد، چرا که این مشکل باید با بیشترین توجه نزدیک شدن. پس از همه، اگر شما هر گونه مشکلات از این نوع، آن است که به از بین بردن شهرت کسب و کار از موسسه مالی.

نظارت مالی است که توسط یک گروه خاص، که به طور مستقیم به رده های ارشد مدیریت برای پوشش حداکثر و صداقت گزارش انجام شده است. در موسسات تجاری چنین اعمال به عنوان هیئت مدیره. دولت کارکنان است از رتبه بالاتر است. و از ویژگی های این پیاده سازی عملی این است که رئیس بخش نظارت مالی حتی می توانید داده ها و ارتباطات مدیریت ارشد تیک بزنید. در طول آزمون را می توان دسترسی به اسناد بانک داده می شود. اگر وضعیت غیر قابل درک وجود دارد، مقررات درمان تجویز به هر کارمند را به آنها آن مناسب خواهد بود.

اهمیت نظارت مالی در موسسات تجاری

چرا باید انجام چنین چک؟ پاسخ در این واقعیت است که آنها انجام بسیاری از وظایف مهم، مانند نهفته است:

1. حصول اطمینان از ایمنی آن موسسه است.
2. کنترل داخلی عملیات و خارجی از طریق مجموعه ای از گزارش های روزانه.
3. اجرای عملیات ثبت نام.
4. مشتریان برای شرکت در سازمان های تروریستی یا جنایتکارانه تیک بزنید.
5. پیشگیری از جرایم بالقوه است.
6. طراحی یک لیست سیاه از مردم که از فعالیت های مشکوک مشکوک.
7. نظارت بر اجرای قوانین.

آن است که درگیر و مالی فدرال سرویس مانیتورینگ، اما از قبل اقدام به عنوان یک چک کنترل برای جلوگیری از سوء.

چه می شود در زمینه خدمات مسئول است؟

بیایید در مورد چگونه به نظارت مالی است توجه به یک عملیات خاص پرداخت می شود صحبت کنید. در ابتدا، آن باید توجه داشت که هر گونه عملیات در مجموع بیش از 600 هزار روبل (یا معادل آن به ارز دیگر) انجام می شود، با توجه به قوانین روسیه، باید بررسی می شود. علاوه بر این، این فعالیت می افتد به میدان از نظر ناظران:

1. ترجمه از اشخاص حقوقی فردی شهروندان (مگر، البته، این است دستمزد، پرداخت پاداش مطابق با توافق، و غیره نمی شود).
2. درآمد حاصل ارز. توجه خاص به دریافت پول از خارج از کشور پرداخت می شود. و حتی دقت و آگاهی عمل جراحی در این موارد مورد مطالعه، اگر این بودجه از کجا آمده است منطقه دور از ساحل.
3. پول و خروج پول نقد در همان روز.
4. از بین بردن مقادیر زیادی، که به عنوان تکرار همان نوع از معامله برگزار شد.
5. سپرده های متعددی برای دوره های کوتاه (کمتر از یک ماه) و پس از بسته شدن و حذف پول به صورت نقدی را باز کرد.
6. هنگامی که یک فرد اقدام به خرید اوراق بهادار برای پول نقد.
7. غفلت مشتری شرایط مطلوب.
8. اجرای عملیات که از نظر اقتصادی را تحمل نمی کند. در این مورد، ما می توانیم پرداخت دستمزد قابل توجهی در نظر (صدها هزار و میلیون ها روبل) در شرکت هایی که در یک صفر به کار گیرند.
9. عدم امکان طبقه بندی احزاب که در معامله است.
10. انتقال پول به بانک های دیگر که بدترین شرایط را در قالب نرخ پایین بهره در سپرده، شارژ کمیسیون بالا و غیره.

همانطور که می بینید، تبدیل شدن به یک موضوع تحقیق و علاقه از خدمات مسئول به راحتی. این است که عمدتا با توجه به فعالیت بسیار قابل توجهی از عناصر جنایتکار.

اگر عملیات با موفقیت انجام شده؟

در چنین مواردی، معمولا فقط نیاز به ارائه اسناد و مدارک که تایید قانونی بودن منابع مالی است که در حساب است. این ممکن است اظهارات حساب حقوق و دستمزد، اسناد و مدارک تایید درآمد دریافت شده به عنوان یک نتیجه از فعالیت های تجاری، خرید و فروش قرارداد، ارث و یا کمک مالی. شما همچنین می توانید یک کپی از صورتهای مالی، اظهارنامه مالیاتی، گزارش حسابرسی استفاده کنید. در اغلب موارد، این بیش از اندازه کافی برای باز کردن حساب، و یا عملیات در حال انجام است. درست است، ممکن است یک مکث خاصی در پاسخ به شواهد قانونی وجود دارد.